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興業證券涉嫌違規案件審理終結 罰沒款項超5000萬

  • 發布時間:2016-07-29 13:08:27  來源:中證網

  興業證券日前發布公告稱收到中國證監會出具的《行政處罰決定書》。根據該公告,中國證監會對公司涉嫌違反證券法律法規行為的立案調查工作已經完成、案件審理終結。

  經查明,公司在推薦欣泰電氣申請首次公開發行股票並在創業板上市過程中,未遵守業務規則和行業規範,未勤勉盡責地對欣泰電氣IPO申請文件進行審慎核查,出具的相關保薦和承銷文件存在虛假記載。鑒於公司和相關人員能夠配合調查,積極研究製定先行賠償方案,補償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失。中國證監會根據違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度,決定對公司給予警告,沒收保薦業務收入1200萬元,並處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得2078萬元,並處以60萬元罰款;並對簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥給予警告,並分別處以30萬元罰款,撤銷證券從業資格的行政處罰。

  興業證券稱,公司於2016年6月12日被中國證監會立案調查,於2016年7月8日收到中國證監會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。由於本次處罰證監會並未暫停興業證券的保薦業務資格,此前市場頗為關注的興業證券投行業務受立案調查影響被迫暫停也已塵埃落定,興業證券服務資本市場融資功能得以恢複。

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