濰坊金融網

2019年5月25日   星期六

濰坊金融網 > 新聞 > 正文

原國開證券經紀人操縱市場被罰款1358萬

  • 發布時間:2016-07-20 12:04:55  來源:證券時報

  作為證券從業人員,本應自覺回避買賣股票,但原國開證券經紀人朱煒明卻偏偏觸及紅線,操縱家人賬戶在公開薦股前搶先買入相關個股,最終被證監會實施了“沒一罰三”的嚴厲處罰,不僅沒收了452萬元的違法所得,還被罰款1358萬元。

  朱煒明在2010年8月20日至2014年8月26日期間,擔任國開證券上海龍華西路營業部經紀人,持有證券經紀人證書,從事股票經紀業務,在作為證券從業人員期間,他利用此前已經開好的三個證券賬戶買賣“海螺型材”、“神劍股份”、“襄陽軸承”等共計132隻股票,盈利4526731元。值得注意的是,“朱某榮”、“孫某英”、“張某英”三個賬戶的身份分別是朱煒明的父親、母親和祖母(下稱“朱氏賬戶組”)。

  不僅如此,朱煒明還在2013年3月1日至2014年8月25日期間,在上海電視台第一財經頻道“談股論金”欄目中通過明示股票名稱或描述股票特征的方法,公開評價、推介“利源精製”、“萬馬股份”、“博暉創新”、“三泰電子”、“北京君正”、“富奧股份”、“天原集團”、“上海物貿”、“襄陽軸承”、“神劍股份”等10隻股票,並在公開薦股前先行建倉買入,公開薦股後的3個交易日內賣出,獲利439254元。以上事實,有朱氏賬戶組相關資料、資金轉賬記錄、相關交易數據、上海電視台財經頻道提供的相關資料、當事人詢問筆錄等證據證明,足以認定。

  證監會認為,朱煒明控製朱氏賬戶組在2010年8月20日至2014年8月26日期間買賣股票的行為構成《證券法》所述從業人員違法買賣股票行為,其中,其對“利源精製”等10隻股票先行建倉買入,公開薦股後賣出的行為同時構成《證券法》所述操縱證券市場行為,行為特別惡劣,嚴重擾亂了證券市場秩序並造成嚴重社會影響,其中,證監會所追究的是朱煒明操縱證券市場的責任,是通過先行建倉、公開薦股、反向賣出的係列行為構成的,而並非僅就其中的公開薦股行為追責。

  因此,證監會決定,責令朱煒明依法處理非法持有的股票,沒收違法買賣股票所得4087477元,並處以12262431元罰款;沒收朱煒明操縱證券市場行為的違法所得439254元,並處以1317763元罰款。合計沒收朱煒明違法所得4526731元,罰款13580195元。 (記者 程丹)

0