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基金子公司監管將更強調合規風控要求

  • 發布時間:2016-05-21 09:17:54  來源:中國證券網

  證監會新聞發言人鄧舸在昨日召開的例行新聞發布會上,就近期媒體報道“證監會正對基金子公司相關監管規定進行修訂”一事進行了回應。

  他表示,證監會修訂、起草了《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》(下稱《子公司規定》)和《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控製指標指引》,已在適當範圍征求意見,並將在聽取各方意見建議基礎上盡快發布實施。

  近日有媒體報道稱,證監會正對基金子公司相關監管規定進行修訂,擬提高資本約束、加強風險管理。

  就此,鄧舸介紹,2012年11月1日,為推進基金管理公司更好服務實體經濟,滿足投資理財需求與融資服務需求,證監會頒布實施了《子公司規定》,允許基金管理公司設立銷售子公司和特定客戶資產管理業務子公司(下稱“專戶子公司”)。3年多來,基金子公司發展較快。

  統計顯示,截至2016年3月底,已有79家基金管理公司設立了專戶子公司,管理資產規模9.84萬億元。

  鄧舸表示,證監會於前期開展了專戶子公司的業務評估和風險排查工作,排查結果顯示,多數子公司能夠堅持本業、規範經營,但也有少數專戶子公司的風險隱患較大。

  這些風險隱患主要表現在:偏離本業,大量開展“通道業務”,產品結構相互嵌套;無視自身人力資源特點和管控能力,盲目拓展高風險業務;風險控製、合規管理薄弱,激勵機製短期化;資本約束機製缺失,資本金與資產規模不匹配,盲目擴大業務規模;組織架構混亂,無序擴張。

  鄧舸稱,針對上述問題,證監會修訂了《子公司規定》,起草了《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控製指標指引》,主要關注兩個方麵:

  一是加強監管、防控風險,強調《證券投資基金法》關於基金管理人恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的受托責任要求,建立和完善基金子公司風險控製指標體係,引導基金子公司在有效管控風險的前提下穩健開展業務;二是扶優限劣、規範發展,支持基金子公司穩健發展,依法合規開展專業化、特色化、差異化經營,培育核心競爭力。

  據悉,該規定和指引已在適當範圍征求意見,並將在認真聽取各方意見建議基礎上盡快發布實施。

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