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基金業協會發文劍指私募基金內控

  • 發布時間:2016-02-02 11:31:08  來源:北京商報

    北京商報訊(記者 崔啟斌 蘇長春)近年來私募基金發展魚龍混雜、非法集資頻現的惡劣狀況愈演愈烈,監管層目前也開始著手大力度整頓。昨日,中國基金業協會針對私募基金公司內部風控發布了新規指引,明確了私募基金管理人內部控製的基本要求。

    昨日,基金業協會發布《私募投資基金管理人內部控製指引》,主要從私募基金管理人內部控製的目標與原則、內部環境、風險評估、控製活動、信息與溝通及內部監督等方麵的製度建設進行自律管理。

    如在內部環境方麵,《指引》規定了私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理製度,確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。第十二條規定私募基金管理人應當設置合規風控高級管理人員,該高級管理人員對因失職瀆職導致內部控製失效造成重大損失的,應承擔相關責任。

    在控製活動方麵,《指引》還提出規範私募基金管理人自行募集和委托募集私募基金的製度要求。自行募集時,私募基金管理人應設置有效機製,切實保障募集結算資金安全;在委托募集時,私募基金管理人應當委托獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國基金業協會會員的機構募集私募基金,並製定募集機構遴選機製,確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進行公募等。事實上,從去年末監管層已經開始加強對私募行業的整治,中國基金業協會會長洪磊也公開表示,協會還擬推六大自律措施加強對私募基金行業的監管,而《私募投資基金管理人內部控製指引》便是六大自律措施之一。


 

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